2018第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规战略论坛于11月3日至4日在上海世博源星动力空间举行。

　　在全面依法治国的深入推进下，公司合规管理、风险防控与公司治理，已成为上市公司核心竞争力及公司价值的重要基础，其中，合规管理与风险防控更是上市公司生死存亡的关键。本次会议主题为“上市公司合规管理与公司价值”，政府部门有关领导、法学领域知名学者、法律会计金融和其他服务机构负责人及上市公司董事长、总经理等齐聚一堂，以主题报告、论文交流、圆桌讨论、对话交流等多种形式，从理论、制度和实践层面全面探讨上市公司合规管理的内涵、问题、对策及建议，风险控制及其对公司治理的影响，共同寻求中国法治建设的突破之路。论坛旨在引起社会各界对上市公司合规管理的高度重视，促进上市公司合规管理理论的繁荣，推进上市公司合规管理的深入实践，进而提升中国上市公司的公司价值，全面提升中国证券市场的资源配置效率。

　　在开幕式上，浦江法治论坛名誉主席、全国人大法律委员会原副主任委员、中共湖南省委原书记、中共山西省委原书记王茂林，在致辞中深入分析了企业为什么要“合规经营”，“企业合规是企业社会责任的一部分。尽管上市公司面临众多问题，但合规仍然是需要重点关注的内容。我们要鼓励上市公司和所有企业实事求是地展开企业合规实践，同时希望证券监管部门和监管人员要依法依规。两方面形成合力，中国上市公司的合规经营将取 得积极进展。”他指出，合规就是符合规章制度，符合国务院和地方政府制定的法规，这是最起码的，再上一个层级，依法治理企业，企业的全部环节，从营销、企业管理、企业经营管理人员的使用，都要合规管理。

　　开幕式上还举行了“中国上市公司合规战略论坛”“中国上市公司合规战略联盟”“985高校校友法律联盟”“浦江法治大讲堂”的揭牌仪式。

　　在当天上午召开的合规问题圆桌论坛上，大家结合各自深入研究和熟悉的领域，从理论、制度和实践各层面全方位讨论了合规问题，涉及到质量安全、环境保护、贸易管制、反垄断、第三方合规管理，反洗钱、内幕交易和信息披露的合规，一般数据的合规还有资产黑名单、清单上的合规，还有企业和政府之间怎么互动这些话题，并就强化合规管理与上市公司加强品牌建设、高质量发展等，提出了各自的建议。

　　会上举行了中国行为法学会企业治理研究分会主编的《中国企业信用建设报告》(2017-2018年)新书发布仪式，自2015年至今，中国行为法学会企业治理研究分会每年都编写这样一个报告。 在本届论坛的筹备过程中，浦江法治论坛组委会聘请专家评审小组，评出了2018年度向全国征集的《合规管理与公司价值》优秀论文。全国政协常委、上海市政协副主席、教授周汉民为论文获奖者颁奖。

　　周汉民在会上做了专题报告，他回顾了中国改革开放四十年以来的法制建设历程，以及取得的巨大进步。他认为，首届中国国际进口博览会再次用实质性举措，向世界表明中国进一步推动深化改革开放的决心。他向与会的全体法律人法学人、理论届和实务届的同仁，提出了四点建议：一是法律应应对百年之未遇大变局。二是法律界应做好应对智能经济时代的创新创业。三是应尽快研究独立的自贸区法，以此实现中国更大的改革开放。四是加强中国经济层面上重大问题的相关立法。

　　中国人民大学法学院教授、博导、院长助理王旭的主题演讲从政府的监管和企业的自我规制角度进行了深入分析，他指出，企业合规本质上是企业文化的塑造，企业要在现代商业精神里建构起法理型的统治;政府职能要转变，通过有所为有所不为正确定位自己的角色，以促进企业学会自我规制，建立起全过程的风控体系，在法治的框架内获得更良性的发展。

　　华东政法大学司法学研究院院长、教授、博导崔永东在主题报告中指出，企业合规涉及到立法、执法和守法三个层面。在这三个层面，我们应平等对待政府和企业，平等对待公有企业和非公企业，这是企业合规得以推动的重要动力。

　　中共中央党校教授王伟在主题演讲中提出了资本信用建设的四个关键问题，首先要强化信用的价值引领，不仅企业要诚信，上市公司、各类中介机构和投资者等各类主体都要诚信;其次，要强化信用信息的传导机制，让社会公众能够了解信用主体的相关状况;第三，要强化失信惩戒机制，让市场信用机制更有效的发挥;第四个关键是要强化信用共识，做到企业自治、行业自律、行业监督和政府监管四位一体。

　　钦点智库创始人、理事长、教授陈柳钦的主题报告认为，合规不仅是法律问题，而是立体的，包括人合规、企业合规、上市公司合规、行业合规、城市合规、政府部门合规、国家合规等方方面面。道德文化方面的规矩、法规制度层面的规则及科学层面的规律都要“合”。

　　上海证大集团党总支副书记、地方上市公司协会秘书长欧阳君山在主题演讲中分享了民营上市公司为什么要党建的话题，他指出，民营企业党建，与民营企业的所有制属性无关，党建是中国企业的刚性现实需求，这是由全面依法治国所确定的。

　　华东政法大学金融法学教授祁群在主题演讲中阐述了银行合规的相关问题。商业银行的经营风险管理做的比较好，但管理风险的管理即合规风险管理做的还很不够。合规风险管理最高一层是“我要”，银行的领导层要率先自我监督、自我监管，在制度层面要做到产权清晰，完善奖惩机制。

　　据悉，浦江法治论坛2015年成立于上海。论坛成立的初衷是：依托中国人民大学法学博士后流动站的雄厚实力，将“法治文化”系列品牌与上海区位优势与人才优势深入融合，贯彻“以政府引领、市场主导、企业唱戏、民间运营”的宗旨，将法治文化与当下时事热点和社会的迫切需要相结合，切实有效地开展活动进行专家研讨和理论与实践的对接。论坛在中国人民大学、同济大学、华东政法大学、上海陆家嘴金融贸易区管委会(现上海陆家嘴金融城发展局)、中国金融信息中心的指导下已经成功举办了三次大型高端研讨会。第四届浦江法治论坛暨中国上市公司合规论坛的顺利召开，必将进一步强化浦江法治论坛作为高端智库、培训和专业学术交流平台的功能定位，提升论坛的品牌效应，促进论坛的可持续发展。

来源：新民网